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公告技术-穿透式监管合规整改工作延长至3月1日-社会新闻视频

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3月制造业PMI回升

據記者了解,在大商所、上期所、鄭商所於2019年11月20日要求落實穿透式監管工作以來,國內期貨公司等會員單位即着手開展相關軟件認證工作。

2020年1月10日,首家A股上市期貨公司——南華期貨在其官網掛出《關於計劃暫停文華等部分交易軟件接入使用的通知》,隨後,永安期貨、中信期貨、國泰君安期貨、申銀萬國期貨、海通期貨、廣發期貨、國投安信期貨等多家頭部期貨公司紛紛通過官網、微信及短訊等多種方式發佈類似聲明。

「公司目前正積極按照監管層要求,認真整改,目前的最新的技術方案已經完全能夠滿足看穿式監管要求。」尚守哲最後向記者說道,各交易所已將整改最後期限延長至3月1日,公司將會積極和各期貨公司溝通,按照既定程序為各期貨公司提供技術支持,保證在最後期限之前完成穿透式監管要求。

  穿透式监管合规整改工作延长至3月1日

昨日,記者從文華財經獲悉,該公司承諾目前其最新技術方案已完全符合監管要求,如仍未達到監管要求,將為此承擔法律責任。

昨日晚間,期貨日報記者獨家獲悉,大商所、上期所、鄭商所和中金所昨日給各會員單位發送通知,通知顯示,為完成穿透式監管合規整改工作,各交易所將整改最後期限由2020年1月20日延長至3月1日,3月1日後,所有會員的信息系統和外接系統,必須符合監管要求。

在此之前,上述各交易所曾於11月20日發佈《關於落實穿透式監管相關要求的通知》,要求客戶通過交易終端軟件下達交易指令的,期貨公司應確保客戶下達的交易指令直達其信息系統。請各期貨公司嚴格落實相關要求,並按中國期貨市場監控中心發佈的《期貨公司客戶交易終端信息採集及接入認證技術規範》有關規定,做好中繼代理軟件管理和認證工作,對於符合監管規定的中繼代理軟件,開通准入權限。

  在此之前的1月13日,文华财经曾向期货日报记者提供了于当日发送给各期货公司的最新版解决方案的执行细则。从最新解决方案来看,文华财经新方案将向各期货公司免费提供中台系统的全套软件产品和相关技术支持。同时,在满足穿透式监管要求的前提下,明确表示文华财经不再因为中台系统收取费用,不再要求期货公司必须布置中台系统,不再安装文华财经随身行手机版计费软件。

文華財經承諾最新技術方案已完全符合監管要求

1月15日,各交易所發佈通知,將穿透式監管整改最後期限由2020年1月20日延長至3月1日,3月1日後,所有會員的信息系統和外接系統,必須符合監管要求。

1月12日凌晨1點45分,文華財經在其平檯布告欄發佈公告稱:「現已完成可以符合穿透式監管要求的中台系統解決方案。為儘快推進安裝部署工作,公司決定向各期貨公司免費提供中台系統的全套軟件產品和相關技術支持。」並表示,文華財經誠摯感謝監管機構、各期貨公司和廣大投資者多年來對公司的包容、體諒和支持,並鄭重承諾,將拿出一切努力,配合穿透式監管要求的落實。

「文華財經將積極配合期貨公司進行系統升級,確保投資者交易不受影響,並對合規意識淡薄、未按監管要求及時整改、對行業帶來的嚴重負面影響表示誠懇歉意。」文華財經總經理尚守哲在接受期貨日報記者採訪時表示,公司將保證從此次事件中吸取教訓,嚴格遵守監管要求,謙虛謹慎、全心全意為行業提供服務。

文華財經提供給記者的一份公司公告顯示:2018年9月證監會發佈《關於進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息採集有關事項的公告》(證監會公告【2018】27 號),明確要求客戶指令直達期貨公司,整改時限是2019年6月14日。由於文華財經忽視監管要求,未能要求完成整改。2019年11月20日,四家期貨交易所發佈了《關於落實穿透式監管相關要求的通知》。因為文華財經存在僥倖心理,2019年6月14日後其依然沒有完成合規整改,導致交易所發佈通知時,文華財經已無法按期完成整改。昨日,公司承諾目前最新技術方案已完全符合監管要求,如仍未達到監管要求,將為此承擔法律責任。

  各期货公司声明中均明确表示,将于2020年1月17日夜盘开始,将关闭其他软件的准入权限,包括文华财经交易软件(文华赢顺、文华随身行、文华赢智等)等。届时,使用此类软件的投资者,将无法进行交易登录,无法使用查询、交易等功能。若重新启用将另行通知。

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